Автор: Конечно же вы не раз слышали о том, что можно натворить за вашей спиной, воспользовавшись вашими документами. Однако, в случае подделки вашей подписи, вы имеете почти 100% шансы все исправить в суде! Но бывают и другие ситуации. Когда закон слепо накажет невиновного. И здесь спасти себя можно только если знаешь последствия и доверяешь не слепо, а осознанно. Ситуация с номинальным учредителем или номинальным директором, как раз из этой серии.
Я расскажу вам об истории человека, который стал номинальным учредителем по просьбе друга, и даже сестра-адвокат не смогла ему помочь избежать ответственности.
Как можно стать номинальным учредителем и директором: реальная история
Где то на просторах России, в одном из городов-миллионников, жили две семьи, которые дружили со студенческих лет. Оба друга к моменту начала рассказа занимались собственным бизнесом, только у одного друга, назовем его Максим, дела шли очень хорошо, по крупному, а у второго (пусть будет Сергей), был малый, но тоже успешный бизнес.
Максим занимался тем, что открывал ООО (Общества с ограниченной ответственностью), через которые обналичивал деньги, действуя, как вы понимаете, не совсем законно. Механизм был простой, созданное ООО существовало год-полтора, потом добровольно ликвидировалось, не успев привлечь пристального внимание налоговых органов.
Естественно, что Максим постоянно нуждался в друзьях и знакомых, на которые он оформлял вновь создаваемые ООО. В какой то момент, Максим попросил Сергея выступить учредителем и даже пообещал ему платить ежемесячную зарплату — 15 000 рублей.
Сергей особенно не раздумывал. Максим был старинным другом семьи, все праздники они проводили вместе. Максим помог Сергею купить его первую машину, он звал его приехать и пожить в своей квартире в Турциии…. Вы понимаете? Доверие огромное, и не нам осуждать Сергея, ведь и мы такие же.
Одно маленькое НО! Если бы Сергей знал об ответственности учредителя, в том случае, если у ООО вдруг образуются долги, конечно же он бы десять раз подумал. Но он не знал и доверял, поэтому согласился.
Обязанности номинального учредителя на конкретном примере
В течение первого года работы ООО, Сергея никто не тревожил. Он выдал какие то доверенности у нотариуса, какие и сам не знал, отдал доступ к банковскому счету и забыл эту историю. Правда нет-нет, да и вспоминалось обещание Максима о ежемесячных 15 тысячах.
А у Максима начался период неудач в бизнесе. Он начал терять деньги, перестал выполнять обязательства, грубо говоря “кидать” партнеров.
Но Сергей об этом не знал и когда через год его попросили подписать документы о ликвидации ООО, снова подписал не задумываясь. Просто про себя отметил, что Макс в кои то веки надул, так денег и дал.
А через несколько месяцев Сергею начали писать в Одноклассниках, мол вы директор ООО, которое нам должно денег. Мол мы взыскали долг в судебном порядке, а вы теперь пытаетесь убежать от ответственности, поэтому ликвидируете ООО. Так вот, у вас ничего не выйдет!
Сергей ничего не понял. Ну и ладно бы! Но он не начал интересоваться ситуацией. Вот где была первая крупная ошибка!
Позднее оказалось, что Максим начал ликвидацию ООО, когда на общество подало в суд другое ООО. По всем правилам, добровольная ликвидация в такой ситуации невозможна. Ее нужно было прекратить и рассчитаться с долгами. Но долгов уже насчитывалось несколько миллионов, и Максиму это было естественно не выгодно.
В результате добровольная ликвидация ООО, учредителем в котором был Сергей, была признана в судебном порядке не законной.
Вот! В этот момент нужно было не просто волноваться, а фактически паниковать! И я сейчас объясню, почему.
Ответственность номинального директора и номинального учредителя
Давайте вначале разберемся, чем ответственность номинального учредителя отличается от ответственности номинального директора.
Номинальный директор считается руководителем ООО. То есть, по официальным данным директор он, но фактически, он далек от деятельности ООО. Возможно он дает генеральную доверенность, чтобы все его функции выполнял кто то другой, возможно его подпись просто копируют (с его ведома или без).
И в том, что вы дали свои паспортные данные для оформления вас в качестве номинального директора уже есть состав уголовного преступления, предусмотренный ст. 173.2 УК РФ (Незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица). Причем ответственность, предусмотренная санкцией не маленькая: штраф от 100 до 300 тысяч рублей, обязательные или исправительные работы.
Кроме уголовной ответственности, предусмотрена и гражданско-правовая ответственность, которая ощутимо бьет по карману. Тем не менее, от гражданско-правовой ответственности номинальный директор может отбиться, доказав что:
- он не имел доступа к управлению компании от слова СОВСЕМ
- точно указав на того, кто действительно компанией управлял.
Да и к уголовной ответственности привлекают не всех номиналов подряд. Как правило, это либо при причинении крупного ущерба госбюджету, либо при сопутствующих налоговых и иных нарушениях.
И еще один момент: директор может, так сказать “спрыгнуть”. То есть, во-время осознав последствия, забить тревогу, официально написать учредителям о том, что он расторгает трудовой договор, уведомить банк, отозвать нотариальную доверенность, написать заявление в полицию, налоговую и пр. То есть, деятельно раскаяться.
Вывод: для номинального директора негативные последствия всегда можно уменьшить. Главное вовремя спохватиться.
Номинальный учредитель — это подставной собственник компании. Он указан в учредительных документах как владелец компании. В случае финансового краха компании его ответственность менее очевидна, но более неотвратима. Учредителю от ответственности никуда не деться!!!
Итак, есть статья 56 Гражданского кодекса РФ, согласно которой учредитель ООО не отвечает по долгам общества, так же как и общество не отвечает по долгам учредителя.
Эта норма известна большинству, но мало кто знает, что об ответственности учредителя говорится в другом нормативном акте — Федеральный закон “О несостоятельности (банкротстве)”.
Так вот, в случае, если ООО не может погасить возникшие долги (то есть становится неплатежеспособным), у учредителя есть ровно месяц, для подачи заявления в арбитражный суд о признании ООО банкротом (п. 2 ст. 9 ФЗ от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).
Если учредитель не знает об этой обязанности, либо знает, но не подает заявление по каким то своим причинам, над ним дамокловым мечом нависает субсидиарная ответственность по долгам ООО.
Субсидиарная ответственность грозит учредителю ООО в следующих случаях:
- если не было подано, или подано с задержкой заявление о признании ООО банкротом (ст. 61.12 ФЗ)
- если учредитель нарушает закон о банкротстве (ст. 61.13 ФЗ)
- если учредитель или директор своими действиями прямо нанес убытки ООО (ст.61.20 ФЗ)
- если невозможно полное погашение требований кредиторов (61.11 ФЗ)
И вот где настоящая засада! Если нарушение учредителем закона, или прямое причинение вреда ООО нужно доказывать и делать это очень основательно, то неподача заявления о банкротстве — это чисто формальное основание.
Понимаете? Вы доверяете, а закон вас накажет просто по формальным основаниям!!!! И громко прозвучит фраза, про то, что незнание законов не освобождает от ответственности.
Негативные последствия для номинального учредителя: пример из жизни
Я уже говорила, что с момента, когда ликвидацию ООО отменили, Сергею нельзя было больше относиться к происходящему отстраненно? Так вот, повторюсь! В этом момент уже надо было забыть о доверии.
А на самом деле что произошло? Сила доверия победила разум.
Должна признать, что хоть немного, но Сергей волновался, именно поэтому он очень аккуратно рассказал о своей ситуации сестре-адвокату. Сестра то опасность понимала в полном объеме и тут же сказала о том, что нужно подавать на банкротство. В ответ же услышала, что Максим делает, все что нужно.
Сестра не успокоилась, и поговорила с Максимом и услышала от него, что да, документы на банкротство готовятся. Представляете размах трагедии? Тактичная сестра не стала лезть в историю и давить на брата, брат продолжал слепо доверять, а время ушло. Но видно и этого было мало.
Спустя 2 года кредитор ООО, который признал в суде ликвидацию незаконной, обращается в арбитражный суд с заявлением о банкротстве. То есть, не смотря на обещания, Максим заявление на банкротство не подал.
Мало того, когда конкурсный управляющий потребовал передать ему финансовые и бухгалтерские документы ООО, Максим, вместе с юристом, который представлял интересы Сергея (на самом деле конечно работал в интересах Максима), сообщили конкурсному о том, что документы были утрачены в связи с затоплением офисного помещения.
А вот этот момент — это реальная подстава учредителя, поскольку юрист давал пояснения от имени учредителя. К слову, Сергей понятия не имел, где документы, кто действует от его лица, что там говорят, он просто продолжал слепо доверять.
Конкурсный же рассудил достаточно просто — раз ему не дают документы, значит есть что скрывать. И подал заявление о привлечении Сергея к субсидиарной ответственности, ссылаясь на то, что Сергей не дает ему документы ООО и не подал заявление о банкротстве в срок, указанный в законе.
Все, круг замкнулся. Суд принял все аргументы конкурсного управляющего и взыскал с Сергея весь долг ООО, в размере 4 миллионов рублей.
Конечно, когда пришла первая повестка из суда, Сергей понял, что не все в порядке и все таки показал документы из суда сестре. У сестры волосы встали дыбом, она то понимала, что в итоге ожидает брата.
Дальше было много судебных процессов и много обращений в полицию, жалоб в прокуратуру. Сергей изучил материалы двух гражданских дел, по которым с ООО были взысканы эти 4 миллиона. В обоих делах он нашел договора, подписанные за него, с поддельной подписью. Сергей обратился в экспертизу и получил заключения судебного эксперта о том, что подписи поставлены не им.
С этими экспертизами он обращался в полицию, в апелляцию, кассацию и Верховный Суд. Бесполезно!!!! Суды в один голос твердили о том, что он был в курсе происходящего и был обязан исполнять закон, то есть вовремя подать заявление на банкротство и передать документы ООО, которые в глаза не видел.
Думаете Максим багородно предложил Сергею погасить взысканные с него деньги? Конечно нет! Он нашел повод поссориться с Сергеем, и отстраниться от ситуации.
Основные выводы
Итак, вы все таки хотите помочь своему другу, брату, сестре и т.п. Вас не остановила вероятность возложения на вас ответственности, в случае проблем ООО.
Тогда принимайте определенные меры безопасности:
- прежде чем дать согласие. сразу оговорите свое неоспоримое право в любое время вмешиваться в дела ООО. Либо просто не соглашайтесь на должность номинального директора.
- передавайте право на заключение сделок только на основании доверенности от вас, и только тем лицам, которых лично знаете
- периодически проверяйте ООО через сайт Федеральной налоговой службы РФ, через ИНН
- также проверяйте не попало ли ООО в реестр недобросовестных поставщиков на сайте Единой информационной системы в сфере закупок. Такое попадание означает начало проблем у ООО
- обязательно один раз в несколько месяцев проверяйте наличие судебных исков в отношении ООО в Картотеке арбитражных дел и наличие возбужденных исполнительных производств на сайте ФССП РФ
Выполнение этих не хитрых действий один раз в несколько месяцев, позволит вам постоянно держать руку на пульсе.
И помните, что тревогу нужно бить сразу же, как только ООО окажется в каком то из этих списков. В противном случае, варианта с оплатой долгов ООО своим имуществом вам не избежать!
Если появились вопросы, пишите, обсудим!
Найти мои ролики можно на Ютуб, Дзен, ВК видео, NOOM, Платформа, Матрешка. Жмите на название и переходите по ссылке на удобную платформу.
Понравилась статья? Поделись!
